(ĐTTCO) - UBCKNN vừa công bố Quyết định 1402/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực CK và TTCK đối với CTCK Hải Phòng (Haseco).
 |
Theo công bố của UBCKNN, Haseco đã có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề CK thực hiện nghiệp vụ, vị trí theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề CK. Với sai phạm này, Haseco bị xử phạt tiền 50 triệu đồng.
Đặc biệt, Haseco còn cho khách hàng mua CK không có đủ tiền theo quy định. Với vi phạm này, Haseco bị xử phạt tiền 100 triệu đồng
Như vậy, Haseco phải nộp phạt tổng cộng 150 triệu đồng vào Kho bạc Nhà nước Hà Nội trong vòng 10 ngày kể từ ngày nhận quyết định xử phạt.
